American Securities Association processa SEC por falta de transparência

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Como pesquisador com experiência em conformidade regulatória e transparência, apoio fortemente o processo da American Securities Association (ASA) contra a Securities and Exchange Commission (SEC). O fracasso da SEC em cumprir a Lei de Liberdade de Informação (FOIA) e em fornecer divulgação adequada às partes interessadas é uma preocupação séria que mina o processo democrático e a confiança dos investidores.

A American Securities Association (ASA) entrou com uma ação judicial contra a Securities and Exchange Commission (SEC), alegando que a SEC tomou medidas coercivas sem fornecer informações suficientes às partes afetadas e não cumpriu os requisitos da Lei de Liberdade de Informação. . Esta ação legal surge de medidas regulatórias da Comissão que deixaram as partes interessadas no escuro. Atualmente, os consumidores expressam as suas preocupações sobre a falta de transparência da SEC nas plataformas de redes sociais.

AMA processa a SEC

A Securities Association solicitou à Comissão que revelasse casos regulamentares anteriores em que foram impostas sanções num documento apresentado em 6 de junho. Este pedido foi feito para garantir o cumprimento da Lei de Liberdade de Informação, conforme indicado nos autos do tribunal.

No nosso quadro democrático, a transparência é recíproca – ocorre em ambos os sentidos. O governo é obrigado por lei a ser transparente ao abrigo da Lei de Liberdade de Informação. Isso significa que o público em geral tem o direito de acessar documentos gerados por agências federais, permitindo-lhes obter informações sobre as operações e os processos de tomada de decisão de seu governo.

Como pesquisador que analisou as investigações da SEC em 2021, descobri que o regulador examinou a retenção de comunicações por corretores em dispositivos pessoais. Surpreendentemente, numerosos documentos foram entregues sem qualquer suspeita inicial de violação das regras. Consequentemente, a SEC impôs sanções significativas, totalizando milhares de milhões de dólares, sem fornecer uma justificação clara para o seu processo de tomada de decisão. Senti-me compelido a perguntar como essas penalidades foram calculadas e por que certos inadimplentes foram especificamente visados.

Os reguladores foram criticados por não cumprirem os seus deveres, de acordo com comentários anteriores de antigos comissários da SEC, que viam o sistema de sanções mais como um meio de cumprir as quotas anuais, em vez de melhorar a honestidade do mercado e salvaguardar os investidores.

Exceção de citação do regulador

Quando a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) recebeu uma solicitação da Agência de Recursos Administrativos (ASA) sob a Lei de Liberdade de Informação, a SEC citou a Exceção 7(a). Esta exceção permite que a SEC retenha documentos se a sua divulgação puder interferir razoavelmente nos processos de execução em curso. No entanto, a ASA solicita documentos relativos a casos resolvidos, que a Comissão não pode manter ocultos nos termos da lei.

“Apesar do argumento da SEC de que poderia reter os documentos com base nessas razões, ela não cumpriu seu pesado ônus de prova para justificar tal não divulgação. A SEC deu apenas explicações vagas e padronizadas em resposta à Lei de Liberdade de Informação da ASA solicitações de.”

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