Seja pago para expor fraudes: um guia simples para pagamentos de denunciantes da SEC - A previsão do curso para amanhã, semana, mês e ano.

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Como um investidor experiente em criptografia, com mais de uma década de experiência, posso dizer com segurança que me tornar um denunciante da SEC foi uma das decisões mais gratificantes que tomei, tanto financeiramente quanto eticamente. Minha jornada começou quando me deparei com algumas atividades suspeitas dentro de uma grande bolsa, o que me levou a reunir evidências e relatá-las à SEC.

Tendo trabalhado durante mais de uma década como responsável pela conformidade em diversas instituições financeiras, posso dizer com segurança que este guia será de grande ajuda para qualquer pessoa que considere tornar-se um denunciante da SEC. Com a minha experiência pessoal em lidar com questões regulatórias e informações privilegiadas, compreendo a importância de tal papel na manutenção da justiça e da integridade nos mercados financeiros.

Quem pode ser um denunciante?

Não é necessário fazer parte do círculo íntimo de uma empresa para expor ações fraudulentas. Embora funcionários, fornecedores e outras pessoas com laços estreitos com a empresa possam ter mais oportunidades de coletar informações úteis, a Securities and Exchange Commission (SEC) não limita a denúncia de violações apenas a pessoas internas. Além disso, a sua nacionalidade não é um factor – muitos casos de fraude exposta envolvem actividades globais, especialmente casos de funcionários estrangeiros subornados por empresas multinacionais.

Se você possui insights autênticos e únicos sobre infrações à legislação de valores mobiliários, você se qualifica como denunciante. Por outras palavras, investidores, analistas ou simplesmente indivíduos preocupados podem ter a oportunidade de descobrir atividades fraudulentas – e até receber compensação pelos seus esforços.

Que tipo de informações os denunciantes fornecem?

Para se qualificar como denunciante, as informações fornecidas devem atender a critérios específicos:

Informações originais: devem ser derivadas de seu conhecimento ou análise independente e ainda não conhecidas pela SEC.
Violação da lei de valores mobiliários: as informações devem estar relacionadas a uma violação das leis federais de valores mobiliários.
Contribuição significativa: As informações devem levar a uma ação de fiscalização bem-sucedida, onde a SEC coleta sanções monetárias superiores a US$ 1 milhão. Embora possa parecer muito, na realidade, acontece todos os dias – e também com nomes conhecidos. Como revela este artigo sobre a Brave New Coin, grandes nomes como Morgan Stanley, Wells Fargo, Goldman Sachs e dezenas de empresas norte-americanas bem conhecidas e bem capitalizadas são regularmente multadas pela SEC.

Exemplos de informações acionáveis incluem evidências de:

Fraude financeira ou distorções nos registros de uma empresa.
Negociação de informações privilegiadas.
Práticas corruptas estrangeiras.
Manipulação de preços de títulos.
Esquemas Ponzi e outros esquemas de investimento fraudulentos.

Quanto dinheiro você pode ganhar?

As recompensas por denunciar irregularidades num contexto financeiro podem ser bastante significativas. No ano fiscal de 2023, a Securities and Exchange Commission (SEC) distribuiu aproximadamente US$ 600 milhões entre 68 indivíduos, com um único indivíduo recebendo um recorde de US$ 279 milhões. As recompensas da SEC para denunciantes podem variar de 10% a 30% das multas cobradas devido às informações fornecidas pelo denunciante.

Aqui estão alguns prêmios recentes notáveis

Prêmio de US$ 279 milhões: O maior da história da SEC, concedido a um denunciante cujas informações e assistência foram essenciais para o sucesso de uma ação de fiscalização da SEC e de uma ação relacionada por outra agência federal. O alvo neste caso foi a empresa sueca de telecomunicações Ericsson, que admitiu ter pago subornos na China, no Vietname e no Djibuti.
Prêmio de US$ 104 milhões: dividido entre sete denunciantes por denunciar má conduta nas subsidiárias de uma entidade em diversas jurisdições.
Prêmio de US$ 37 milhões: para um denunciante cujas informações e assistência levaram a uma ação de aplicação da SEC bem-sucedida.”O denunciante de hoje tomou conhecimento da má conduta e tomou a difícil decisão de relatar suas preocupações. Este indivíduo, que sofreu retaliação por sua atividade de denúncia, desempenhou um papel crucial no sucesso final do processo de execução”, disse Creola Kelly, Chefe do Gabinete de Denunciantes da SEC.
Prêmio de US$ 12 milhões: A dois denunciantes que forneceram informações complementares sobre uma fraude em andamento.

Passos para se tornar um denunciante

Reúna evidências: colete o máximo de informações e documentação possível. Quanto mais detalhada e fundamentada for sua evidência, mais forte será seu caso.
Enviar uma dica: você pode enviar suas informações à SEC por meio do sistema on-line TCR (dicas, reclamações e referências), por correio ou fax. Você pode optar por permanecer anônimo se representado por um advogado. Na verdade, é aconselhável procurar a assistência de um advogado em qualquer ação, pois ele pode ajudá-lo a preparar sua dica de uma forma que se alinhe com os requisitos da SEC para pagamento.
Acompanhamento: após o envio, mantenha contato com o Escritório de Denunciantes da SEC. Sua cooperação poderá ser necessária durante toda a investigação.
Reivindicar um prêmio: se a SEC usar suas informações e coletar mais de US$ 1 milhão em sanções, você poderá solicitar um prêmio. A SEC publicará Avisos de Ações Cobertas para ações de execução elegíveis.

Por que você deveria denunciar?

Denunciar práticas antiéticas não só protege os investidores e sustenta um ambiente comercial justo, mas também pode levar a incentivos monetários significativos. O programa da Securities and Exchange Commission (SEC) garante o anonimato e oferece uma protecção robusta contra retaliações, permitindo que os denunciantes exponham a má conduta sem se preocuparem com reações adversas.

Ser um denunciante exige muita coragem e pode trazer benefícios monetários substanciais, juntamente com a satisfação que advém da promoção de um mercado mais equitativo e aberto. Independentemente de você trabalhar dentro do sistema ou ficar de olho nele de fora, seus insights podem ter um impacto significativo.

Se você possui informações confiáveis que indicam que alguém violou as leis de valores mobiliários, pense em se manifestar e possivelmente receber um incentivo monetário significativo, ao mesmo tempo que contribui para a manutenção da honestidade dentro do sistema do mercado financeiro.

2024-08-11 08:26