Lançamentos de litígios criptográficos da SEC – outubro de 2024

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The SEC has escalated its crackdown on crypto market manipulation, filing charges against multiple market makers and individuals for allegedly using deceptive tactics—such as wash trading and volume inflation—to mislead investors about the demand for various crypto assets marketed as securities.

O seguinte editorial de opinião foi escrito por Alex Forehand e Michael Handelsman para Kelman.Law.

SEC acusa um suposto formador de mercado e dois funcionários em repressão à manipulação de ativos criptográficos oferecidos e vendidos como títulos

Como alguém que passou anos navegando nas águas complexas e muitas vezes traiçoeiras do setor financeiro, não posso deixar de sentir uma sensação de vingança ao ler este artigo. Parece que a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) está finalmente a tomar medidas contra aqueles que procuram explorar investidores insuspeitos com os seus esquemas fraudulentos e actividades não registadas.

Numa operação secreta que lembra um romance de John Grisham, a Securities and Exchange Commission (SEC) acusou a ZM Quant Investment Ltd., uma empresa sediada nas Ilhas Virgens Britânicas, de manipular os mercados financeiros e vender títulos não registados. Alegando ser um formador de mercado, a ZM Quant empregou métodos enganosos, como lavagem de negociação e outras práticas dissimuladas, para inflar artificialmente o preço e o volume de negociação dos tokens de seus clientes. As táticas manipulativas da empresa incluíam negociação própria e negociação de alta frequência, também conhecida como “negociação de lavagem”, para gerar falso interesse no mercado e distorções consideráveis ​​do mercado.

Significativamente, ZM Quant foi apanhado numa operação secreta que incluía NexFundAI, um suposto empreendimento de criptomoeda concebido pelo FBI. Nesta operação, a ZM Quant concordou em criar atividades comerciais falsas para aumentar o apelo do token, sem o conhecimento deles de que se tratava de uma investigação federal em andamento.

Na minha exploração como pesquisador, descobri que atividades questionáveis ​​semelhantes foram detectadas em outros tokens, como Saitama Inu e SaitaRealty. As estratégias de negociação manipulativas empregadas pela ZM Quant levaram a aumentos insustentáveis ​​e sem precedentes no volume de negociações. No caso da SaitaReality, este aumento repentino foi tão drástico que a SEC o destacou, afirmando que “dentro de 24 horas, o volume de negócios disparou de praticamente nada para quatrilhões de negócios individuais e bilhões de dólares em volume diário”. Esta manipulação por parte da ZM Quant causou um aumento impressionante de 412.000.000.000% na frequência de transações para SaitaReality.

A acusação da Securities and Exchange Commission enfatiza o perigo persistente de táticas comerciais enganosas e visa ordens duradouras para impedir quaisquer danos futuros aos investidores. Para uma revisão completa, acesse este link.

SEC acusa o chamado formador de mercado e seu funcionário na repressão à manipulação de ativos criptográficos oferecidos e vendidos como títulos

Recentemente, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) acusou a Gotbit Consulting LLC, uma empresa com sede em Belize comumente conhecida como Gotbit Hedge Fund, de orquestrar um esquema para manipular o mercado de criptografia para o ativo “Robo Inu”. A SEC afirma que, ao se passar por formador de mercado, Gotbit criou deliberadamente um ambiente comercial enganoso para Robo Inu. O objetivo deles era enganar os investidores de varejo para que comprassem o token, dando a impressão de um mercado movimentado, que na verdade era fabricado.

A SEC afirma que Vy Pham, um promotor de criptografia, contratou Gotbit para o que é essencialmente um serviço de manipulação de mercados. De acordo com a SEC, a Gotbit inflou artificialmente o volume de negociação do Robo Inu usando uma técnica chamada wash trading. Isso fez parecer que Robo Inu era muito mais popular do que realmente era. O esquema, que dependia de algoritmos de negociação e bots, poderia produzir mais de US$ 1 milhão em volume diário falso de negociações em seu pico. Isto induziu os investidores em erro, fazendo-os pensar que o ativo era genuíno e tinha uma forte procura no mercado. A SEC aponta que os funcionários da Gotbit se gabaram de sua capacidade de aumentar o preço e o volume de um token e explicaram quanto lucro os emissores de tokens poderiam obter com essa manipulação de mercado em suas apresentações a clientes em potencial. Você pode ler a reclamação completa aqui.

SEC acusa quatro promotores de repressão à manipulação de ativos criptográficos oferecidos e vendidos como títulos

Como pesquisador, gostaria de compartilhar um desenvolvimento interessante no mundo das criptomoedas. Recentemente, a Securities and Exchange Commission (SEC) apresentou acusações de fraude contra quatro indivíduos. Esses indivíduos teriam manipulado os mercados de dois ativos criptográficos, Saitama Inu e SaitaRealty, apresentando-os como títulos a investidores de varejo.

Como pesquisador, estou relatando uma alegação feita pela SEC que considero particularmente intrigante. Eles afirmam que os indivíduos envolvidos no projeto Saitama usaram seu website, whitepapers e mídias sociais para fazer declarações enganosas sobre o desenvolvimento de um “ecossistema Saitama” abrangendo aplicativos de carteira inteligente, plataformas de negociação e outros produtos. O objetivo, alegam, era inflar artificialmente o valor do Saitama Inu.

SEC acusa o chamado formador de mercado e seu funcionário na repressão à manipulação de ativos criptográficos oferecidos e vendidos como títulos

Em conexão com a operação secreta “NexFundAI” do FBI, a Securities and Exchange Commission (SEC) acusou a CLS Global FZC LLC, uma empresa com sede nos Emirados Árabes Unidos que afirma ser uma criadora de mercado de criptografia, bem como seu funcionário Andrey Zhorzhes , de manipulação fraudulenta de mercado. A SEC afirma que este esquema tinha como objetivo enganar os investidores para que comprassem NexFundAI, criando a ilusão de um mercado ativo.

Com base na denúncia apresentada, os associados à NexFundAI são acusados ​​de contratar a CLS Global por realizar “serviços de manipulação de mercado”. Este serviço supostamente envolvia o aumento artificial do volume de negócios para enganar investidores desavisados. A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) afirma que as transações realizadas pela CLS Global, juntamente com a Zhorzhes, careciam de qualquer significado económico genuíno. Eles afirmam que essas negociações foram projetadas usando algoritmos e bots automatizados para fabricar atividades, enganando assim o público sobre o autêntico interesse de mercado do ativo. Para ler a denúncia na íntegra, clique aqui.

SEC acusa promotor de repressão à manipulação de ativos criptográficos oferecidos e vendidos como títulos

A SEC acusou Vy Pham, residente da Califórnia, de fraude por supostamente manipular os mercados de “Saitama Inu” e “Robo Inu” – dois ativos criptográficos que foram vendidos como títulos a investidores de varejo. A SEC afirma que os esquemas enganosos de Pham visavam enganar os investidores, criando uma falsa impressão de negociação ativa para aumentar o interesse e o investimento nestes tokens.

Como pesquisador, me deparei com uma descoberta interessante: a Securities and Exchange Commission (SEC) acusou Pham de arquitetar esquemas de manipulação para Saitama Inu e Robo Inu. No caso de Saitama Inu, diz-se que Pham coordenou negociações com outros promotores, com a intenção de criar uma falsa impressão de procura crescente pelo ativo. Em relação a Robo Inu, Pham teria contratado a Gotbit Consulting LLC, que alegou ser uma formadora de mercado, para fornecer “manipulação de mercado como serviço”. Este serviço visava inflar artificialmente o volume de negociação e a manipulação de preços, dando a ilusão de um mercado movimentado. Este engano supostamente enganou os investidores de varejo que compraram o ativo em transações não registradas. Para se aprofundar neste assunto, você pode encontrar a reclamação completa aqui.

SEC cobra Cumberland DRW por operar como revendedor não registrado nos mercados de ativos criptográficos

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) acusou a Cumberland DRW LLC, com sede em Chicago, de funcionar ilegalmente como um revendedor não registrado, negociando mais de US$ 2 bilhões em criptomoedas classificadas como títulos, em violação às leis federais de valores mobiliários desde pelo menos março de 2018. O processo da SEC alega que a empresa tem comprado e vendido essas criptomoedas classificadas como títulos para suas próprias contas, sem o devido registro. Notavelmente, a Cumberland se apresenta como líder global no fornecimento de liquidez criptográfica, operando 24 horas por dia através de sua rede telefônica e plataforma online, Marea. Além disso, a SEC afirma que a Cumberland negocia regularmente criptomoedas classificadas como “contratos de investimento” em várias bolsas de terceiros como parte de suas operações comerciais contínuas. Para ler a denúncia completa, acesse este link.

SEC obtém julgamentos finais contra Rari Capital, Inc. e seus fundadores em conexão com sua operação de plataformas de investimento em criptografia

Numa decisão final, o tribunal dos EUA no Distrito Central da Califórnia considerou culpada e, consequentemente, julgada, a Rari Capital, Inc., juntamente com os seus co-fundadores Jai Bhavnani, Jack Lipstone e David Lucid, por violarem as regulamentações federais de valores mobiliários.

De acordo com o processo da SEC, os pools Earn and Fuse da Rari Capital funcionavam como fundos de investimento em criptomoedas não registrados. Isto porque proporcionaram aos investidores a oportunidade de obter lucros com os seus ativos digitais depositados, sem revelar riscos e problemas essenciais relacionados com a sua gestão. Essas divulgações são cruciais e exigidas pelas leis federais de valores mobiliários.

Além disso, a SEC alegou que a Rari Capital e seus líderes enganaram os investidores ao exagerar uma ferramenta de reequilíbrio “automatizada” nos pools Earn, que frequentemente exigia ajustes manuais e não conseguia cumprir consistentemente os retornos prometidos. Além disso, foi alegado que os réus inflacionaram as taxas de rendimento sem divulgar taxas ocultas, resultando em perdas substanciais para os investidores. A denúncia também sugeria que a Rari Capital funcionava como uma corretora não registrada enquanto gerenciava a plataforma Fuse.

Como pesquisador, estou relatando que o tribunal aplicou uma multa monetária superior a US$ 150 mil, proibiu os cofundadores de ocupar cargos executivos ou de diretoria em empresas públicas por cinco anos e determinou medidas cautelares para evitar má conduta futura. Bhavnani, Lipstone e Lucid, sem admitir ou negar as alegações da SEC, concordaram com estes julgamentos finais. A Rari Capital também consentiu com a proibição permanente de quaisquer futuras violações da lei de valores mobiliários. Para mais detalhes sobre as decisões, acesse este link.

Este artigo foi publicado originalmente no site Kelman.Law.

2024-11-12 22:57