SEC atinge recorde de US$ 8,2 bilhões em soluções financeiras sob Gensler

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Como um investidor experiente em criptografia, com mais de duas décadas de experiência de mercado, considero o recente relatório da SEC ao mesmo tempo tranquilizador e preocupante. Por um lado, é encorajador ver que a agência está a tomar uma posição firme contra a má prática financeira, estabelecendo novos recordes em termos de sanções e impedindo indivíduos de exercerem funções no sector dos valores mobiliários. No entanto, o declínio de 26% nas ações de fiscalização levanta algumas questões sobre se a SEC está a afrouxar ou se o mercado está a tornar-se mais conforme.

De acordo com o relatório da SEC, estas iniciativas resultaram num total recorde de 8,2 mil milhões de dólares em sanções financeiras. O número de ações de execução diminuiu 26% em relação ao ano fiscal de 2023. Dos 583 casos, 431 foram ações individuais, o que representa uma diminuição de 14% em relação ao ano anterior.

Como investidor em criptografia, percebi que a SEC reduziu o número de processos administrativos subsequentes em significativos 43% este ano. Anteriormente, iniciaram 93 ações desse tipo contra indivíduos que tinham condenações criminais ou violaram liminares civis. Além disso, registou-se uma diminuição de 51% nas ações dirigidas aos emitentes por não cumprimento dos requisitos de apresentação, sendo que desta vez apenas foram instaurados 59 processos.

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Embora tenha havido menos casos de irregularidades, as repercussões financeiras ainda foram significativas. As penalidades totalizaram impressionantes US$ 6,1 bilhões em juros de restituição e pré-julgamento, tornando-as as mais altas já impostas pela SEC. Além disso, houve uma multa civil de US$ 2,1 bilhões, a segunda maior já registrada. Notáveis ​​56% dessas sanções financeiras foram devidas ao sucesso da SEC no caso Terraform Labs e Do Kwon, um dos mais significativos incidentes de fraude de valores mobiliários na história dos EUA.

Compromisso da SEC em defender a integridade do mercado

Gary Gensler, chefe da Securities and Exchange Commission (SEC), planeja deixar o cargo em 20 de janeiro. Nas suas observações, ele enfatizou o compromisso inabalável da Divisão de Execução em fazer cumprir as leis de valores mobiliários. Ele destacou o papel significativo da divisão na preservação da honestidade e integridade dos mercados financeiros, garantindo justiça tanto para investidores como para emissores. Esta vigilância constante reforça a sólida estrutura do mercado.

O presidente da SEC, Gary Gensler, descreveu a Divisão de Execução como um oficial dedicado que mantém vigilância sobre nosso sistema financeiro. Esta divisão segue o rastro dos fatos e da lei onde quer que possa levar, garantindo que aqueles que violam as regras sejam levados à justiça”, disse Gensler. “Os resultados deste ano demonstram como a Divisão de Execução contribui para defender a honestidade e justiça dos nossos mercados financeiros , protegendo, em última análise, tanto os investidores como os emitentes.

Sanjay Wadhwe, Chefe Temporário da Secção de Conformidade, descreveu as medidas rigorosas implementadas durante o ano fiscal de 2024. Ele destacou a prioridade da divisão em casos críticos destinados a resolver o incumprimento generalizado em todas as indústrias, resultando em multas pesadas. Wadhwe destacou que vários participantes do mercado divulgaram voluntariamente infrações e colaboraram nas investigações, promovendo um ambiente mais robusto de adesão às regras.

Sam Waldon, atuando como vice-diretor interino da divisão, destacou as conquistas da equipe na superação de novos obstáculos. As principais ações de fiscalização no ano fiscal de 2024 envolveram investigações sobre práticas enganosas relativas à inteligência artificial e fraude associadas a plataformas de redes sociais. Waldon reconheceu a equipe dedicada por seus esforços incansáveis ​​em manter a confiança dos investidores.

No ano fiscal de 2024, a Divisão sugere diversas medidas para enfrentar os perigos em evolução, ao mesmo tempo que dá prioridade aos riscos duradouros dos investidores, como erros materiais, controlos internos fracos e lapsos de supervisão significativos. Estou imensamente orgulhoso dos funcionários que trabalham incansavelmente para garantir que os infratores sejam levados à justiça, incentivar o cumprimento e defender a confiança dos investidores nos mercados, afirmou Waldon.

SEC barra 124 indivíduos em 2024

A Securities and Exchange Commission (SEC) proibiu 124 pessoas de servirem como dirigentes ou diretores em empresas públicas, o segundo maior número numa década. Esta medida sublinha o compromisso da SEC em defender os padrões éticos entre os líderes do mercado de valores mobiliários. Notavelmente, foram feitos avanços substanciais no reembolso dos investidores. Só no ano fiscal de 2024, aproximadamente 345 milhões de dólares foram devolvidos aos investidores afetados, elevando a compensação total para mais de 2,7 mil milhões de dólares desde o ano fiscal de 2021.

A agência recebeu um número inédito de 45.130 informações, entre dicas, reclamações e encaminhamentos. Aproximadamente 24 mil delas eram denúncias de denúncias, com mais de 14 mil provenientes de apenas duas fontes. O montante total distribuído como recompensa aos denunciantes foi de 255 milhões de dólares, demonstrando a sua ênfase na descoberta de má conduta. Os participantes do mercado demonstraram maior dedicação ao cumprimento das regulamentações, muitas vezes relatando violações voluntariamente e auxiliando a SEC em suas investigações.

A agência lançou vários esforços para combater o amplo desrespeito às regulamentações. Uma acção significativa concentrou-se na resolução de infracções de manutenção de registos, resultando em mais de 600 milhões de dólares em multas como sanções civis entre mais de 70 empresas. Pela primeira vez, conselheiros municipais foram acusados ​​de crimes de manutenção de registros, demonstrando uma expansão da jurisdição regulatória da Comissão de Valores Mobiliários.

Além disso, tem havido um grande interesse na Regra de Marketing, à medida que estão a ser tomadas medidas para penalizar os consultores de investimento por anúncios enganosos. Estas sanções exigiram a criação de políticas dentro das empresas que desencorajam declarações enganosas e promovem estratégias publicitárias claras, justas e equilibradas.

SEC visa golpes de IA e violações de segurança cibernética

A Securities and Exchange Commission (SEC) intensificou o seu escrutínio sobre as tecnologias emergentes e os riscos que representam, especialmente em áreas como a inteligência artificial, fraudes nas redes sociais e vulnerabilidades de segurança cibernética. Um caso significativo foi movido contra a QZ Asset Management por fazer afirmações falsas sobre rendimentos de investimentos aprimorados por IA. Da mesma forma, a Delphia e a Global Predictions resolveram acusações relativas a declarações enganosas sobre as suas funcionalidades de IA.

Os golpes de investimento que dependiam de relacionamentos também atraíram o escrutínio regulatório. Esquemas desonestos de criptomoedas, especialmente aqueles orquestrados por entidades como NanoBit e CoinW6, empregaram estratégias enganosas de mídia social para influenciar investidores e desviar fundos. Além disso, os lapsos de segurança cibernética foram um tema quente. Empresas notáveis ​​como The Intercontinental Exchange, Inc. e Equiiti Trust Company LLC resolveram casos envolvendo medidas de segurança insuficientes para títulos e ativos de clientes.

O ano fiscal de 2024 testemunhou uma série de processos judiciais significativos. Um exemplo notável foi o caso histórico entre Terraform Labs e Do Kwon, que terminou em multas superiores a US$ 4,5 bilhões por supostas atividades fraudulentas. Outro julgamento crucial, SEC vs. Panuwat, resultou numa condenação por abuso de informação privilegiada. Este caso girou em torno de informações confidenciais sobre a aquisição da Medivation Inc. pela Pfizer Inc. que foram utilizadas indevidamente.

2024-11-25 15:20