SEC cobra Crypto Advisor por armazenar dinheiro na FTX

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Como analista com mais de duas décadas de experiência em mercados financeiros e conformidade regulamentar, considero esta situação bastante intrigante, mas lamentável. As acusações da SEC contra a Galois Capital por perder dinheiro investido na FTX destacam as complexidades e riscos inerentes ao espaço criptográfico em rápida evolução.

Mais uma vez, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA acusou a Galois Capital, uma empresa de consultoria centrada em criptomoedas, de violar os regulamentos ao manter fundos de clientes na plataforma FTX.

De acordo com suas ações, Galois consentiu com uma multa de US$ 225 mil que será alocada aos investidores afetados pelo fundo.

Cobrado por perder dinheiro na FTX

O texto que forneceu parece ser uma combinação de vários tipos de serviços oferecidos pelas seguintes entidades:

De acordo com a SEC, cerca de metade dos fundos que administra sofreram perdas entre o início e meados de novembro de 2022 devido à falência da FTX.

1. O colapso da FTX, quando medido em dólares americanos, marcou a maior falha corporativa de criptografia já registrada, resultando em uma perda de aproximadamente US$ 8 bilhões para clientes e US$ 1,7 bilhão para investidores. Um ano após o julgamento do CEO Sam Bankman-Fried, o júri concluiu que ele, juntamente com outros altos executivos, havia orquestrado uma fraude massiva ao negociar sub-repticiamente e apropriar-se indevidamente de fundos de clientes usando a empresa comercial afiliada da FTX, Alameda Research.

A queda da exchange causou um impacto generalizado, levando à insolvência de inúmeras empresas que dependiam da FTX, como BlockFi, Genesis e Gemini Earn. Embora a Gemini tenha conseguido recuperar principalmente os ativos de seus usuários, prevê-se que os credores da FTX não recuperarão totalmente seus ativos na forma de criptomoeda.

Além de confiar na FTX, a SEC alegou que Galois enganou certos investidores ao afirmar que os saques precisavam de um aviso prévio de cinco dias úteis antes do final de cada mês, enquanto permitiam que outros investidores fizessem resgates em um prazo mais curto.

Em termos mais simples, Corey Schuster, da Unidade de Gestão de Ativos da Comissão de Valores Mobiliários, afirmou que a Galois Capital pode colocar os investidores em risco ao perder, utilizar indevidamente ou apropriar-se indevidamente de fundos, especialmente ativos criptográficos. Ele enfatizou que os consultores que violarem os seus deveres fundamentais de protecção dos investidores enfrentarão consequências pelas suas acções.

Como analista, posso dizer que, em resposta às denúncias, optei por resolver a questão pagando uma multa civil, sem admitir nem negar as acusações. Além disso, concordei com uma ordem judicial que proíbe quaisquer violações futuras da Lei dos Consultores de Investimento relacionadas com estas questões específicas.

Resposta da Galois Capital

Na terça-feira, a Galois Capital expressou alívio em um tweet sobre a resolução de seus problemas com a Securities and Exchange Commission (SEC). No entanto, eles mencionaram que a Fireblocks serviu como guardiã da criptomoeda durante esse período. Fireblocks é um fornecedor significativo de infraestrutura criptográfica e até trouxe Jay Clayton, ex-presidente da SEC, para seu conselho consultivo em 2021.

“Embora a Fireblocks não atendesse aos critérios como custodiante qualificado, nós a consideramos a opção mais adequada para nossas necessidades e, do nosso ponto de vista, oferecemos o método mais seguro para armazenamento de criptografia para nossos investidores quando tomamos essa decisão, ” Galois afirmou.

2024-09-04 02:07