SEC dá um tapa em Robinhood com aviso de poços sobre violações da lei de valores mobiliários

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Como pesquisador com vasta experiência no setor financeiro, considero preocupante a ação legal em andamento contra a Robinhood Markets Inc. pela Securities and Exchange Commission (SEC). O recebimento pela empresa de um aviso de Wells em 4 de maio de 2023, alegando violações das Seções 15 (a) e 17A do Securities Exchange Act de 1934, adiciona Robinhood à lista crescente de plataformas de negociação de criptografia sob escrutínio pelo órgão regulador.

A Securities and Exchange Commission (SEC) anunciou planos para tomar medidas legais contra a Robinhood Markets Inc., tornando-a a mais recente plataforma de negociação de criptomoedas a enfrentar tais ameaças do órgão regulador. Este desenvolvimento faz parte de uma lista crescente de grandes participantes da indústria sob o escrutínio da SEC.

Em um Formulário 8-K apresentado no sábado, a empresa disse que recebeu um aviso de poços da SEC em 4 de maio.

Alegações contra Robinhood

A equipe da SEC anunciou uma decisão preliminar para propor a abertura de uma ação judicial contra uma entidade, acusando-a de violar as Seções 15(a) e 17A do Securities Exchange Act de 1934.

De acordo com o site da SEC, é ilegal que corretores facilitem ou incentivem a compra e venda de valores mobiliários, a menos que estejam registrados na SEC (conforme descrito na Seção 15 (a)). Além disso, a Seção 17A proíbe os corretores de fraudar seus clientes, fazendo falsidades materiais ou ocultando informações importantes.

As possíveis soluções poderiam envolver “uma ordem judicial proibindo certas ações, uma exigência de suspensão e pagamento de indenizações, devolução de ganhos ilícitos, juros sobre dívidas não pagas, multas, repreensões, suspensões ou restrições a atividades futuras”, segundo o documento. .

Robinhood expressou decepção na segunda-feira após a decisão da SEC, depois de ter feito “esforços de boa fé” durante anos para se registrar no órgão regulador.

“A equipe da Robinhood está convencida de que os ativos negociados em nossa plataforma não são classificados como títulos. Estamos ansiosos para colaborar com a SEC para demonstrar a insubstancialidade de qualquer caso potencial contra a Robinhood Crypto, com base em evidências factuais e fundamentos legais, ” afirmou Dan Gallagher, diretor jurídico, de conformidade e de assuntos corporativos da Robinhood.

Como analista financeiro, observo que o preço das ações da Robinhood, simbolizado como HOOD, sofreu flutuações mínimas na segunda-feira. As ações foram negociadas ao valor de US$ 18,16, marcando um aumento de 1,14% em relação ao fechamento anterior.

O próximo alvo criptográfico da SEC

Como investidor em criptografia que usa Robinhood, tomei conhecimento em fevereiro de 2023 que a Securities and Exchange Commission (SEC) havia emitido à plataforma uma intimação para fins investigativos, especificamente em relação às suas atividades relacionadas à criptografia.

Como analista de mercado, eu reformularia desta forma: em junho, observei que importantes ativos criptográficos como Cardano (ADA), Solana (SOL) e Polygon (MATIC) foram removidos da bolsa devido a ações regulatórias. Especificamente, a Securities and Exchange Commission (SEC) cobrou taxas semelhantes contra a Binance e a Coinbase, alegando que estes ativos funcionavam como títulos não registados.

Em novembro, Kraken enfrentou cobranças adicionais por permitir a negociação de valores mobiliários em sua plataforma, mesmo depois de concordar em pagar uma multa de US$ 30 milhões por suspeitas de infrações de valores mobiliários relacionadas ao seu serviço de staking no início do ano.

Como investidor em criptografia, percebi que a Kraken e outras bolsas decidiram se posicionar contra a SEC no tribunal desta vez. Acreditamos que os ativos digitais listados em nossas plataformas não devem ser classificados como contratos de investimento. Muitas outras empresas partilham esta perspectiva e nós juntamo-nos a elas na expressão do nosso desacordo com a interpretação da SEC.

Como investigador que estuda o panorama regulamentar das finanças descentralizadas (DeFi), deparei-me com um desenvolvimento intrigante: a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) tomou medidas agressivas contra os intervenientes neste espaço fora das plataformas centralizadas tradicionais. Por exemplo, Uniswap Labs, os desenvolvedores por trás da popular exchange descentralizada Uniswap, enfrentaram uma possível ação legal da SEC em abril. Mais recentemente, a SEC está envolvida em uma disputa com a Consensys, um importante fornecedor de infraestrutura Ethereum, sobre a classificação do Ether (ETH) como um valor mobiliário. Estas ações sublinham os desafios regulamentares e os debates em curso em torno da natureza descentralizada dos projetos DeFi e da sua conformidade com as leis de valores mobiliários.

Em um tweet na segunda-feira, Jake Chervinsky, diretor jurídico da empresa de capital de risco cripto Variant Fund, expressou sua opinião de que “parece que agora eles estão usando indevidamente o processo Wells como uma ameaça”.

Como um investidor em criptomoedas, eu expressaria desta forma: “Acredito que a SEC concentra desproporcionalmente seus recursos na regulamentação de criptomoedas em comparação com seu mandato principal de supervisionar os mercados de ações e de dívida. Cada minuto e cada dólar do contribuinte investido na regulamentação de criptomoedas é um recurso desviado da missão principal da SEC, conforme estabelecido pelo Congresso.”

2024-05-06 19:05