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Como investigador com experiência em regulação financeira, considero este acordo entre a Silvergate Capital Corporation e várias agências reguladoras um desenvolvimento significativo no campo da conformidade com o combate ao branqueamento de capitais (AML). O acordo de 68 milhões de dólares é um duro lembrete da importância de sistemas AML robustos e de relatórios precisos para as instituições financeiras.
Como um investidor em criptografia, eu reformularia a frase da seguinte forma: Recentemente, descobri que a Silvergate Capital Corporation pagará US$ 68 milhões para resolver investigações sobre suas práticas de conformidade. Este acordo marca a ação de execução inicial tomada em resposta às falências bancárias dos EUA em 2023, que envolveu a colaboração entre autoridades estaduais e federais.
Como investigador, deparei-me com algumas conclusões preocupantes tanto da Reserva Federal como do Departamento de Protecção Financeira e Inovação da Califórnia (DFPI) relativamente aos sistemas de monitorização de transacções do Silvergate. Apontaram fraquezas que poderiam potencialmente permitir violações dos regulamentos contra o branqueamento de capitais (AML). No entanto, o que contribuiu para o seu escrutínio foi o facto de Silvergate não ter divulgado estas inadequações. Consequentemente, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) apresentou acusações contra o banco e os seus antigos executivos por fornecerem informações enganosas sobre os seus esforços de conformidade AML.
O ex-CEO Alan Lane e a ex-diretora de risco Kathleen Fraher resolveram as acusações da SEC, concordando com proibições de dirigentes e diretores e penalidades civis sem admitir culpa. Lane enfrentará uma multa de US$ 1 milhão e uma proibição de cinco anos, enquanto as penalidades de Fraher incluem uma multa de US$ 250.000 e uma proibição de duração semelhante. Por outro lado, Antonio Martino, o ex-CFO, optou por contestar as alegações da SEC relativas a comunicações enganosas aos investidores.
A SEC alega que o Silvergate não cumpriu suas obrigações de monitoramento em relação a aproximadamente US$ 1 trilhão em transações processadas por meio de sua Silvergate Exchange Network (SEN). Esta supervisão levou à identificação de cerca de 9 mil milhões de dólares em transferências questionáveis ligadas à FTX e partes relacionadas.
Este acordo abrangente pôs fim às investigações lideradas pela Reserva Federal, pelo Departamento de Protecção Financeira e Inovação (DFPI) e pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC), que ameaçavam causar instabilidade ao Silvergate Bank, agora extinto. O acordo impôs multas totalizando 63 milhões de dólares à DFPI e à Reserva Federal, com penalidades da SEC no valor de 50 milhões de dólares a serem mitigadas por pagamentos a entidades reguladoras.
Em março de 2023, a Silvergate, localizada em La Jolla, Califórnia, optou por encerrar suas operações e iniciar a liquidação voluntária. Esta decisão ocorreu devido às perdas financeiras sofridas pelo colapso da FTX e por uma queda geral no mercado de ativos digitais.
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2024-07-02 03:32